龍金管〔2021〕32號(hào)
新羅區(qū)、連城縣、武平縣發(fā)改局，永定區(qū)、上杭縣金融辦，長(zhǎng)汀縣、漳平市工信科技局，各縣（市、區(qū)）財(cái)政局，龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）財(cái)政金融局：
為深入貫徹落實(shí)中共中央關(guān)于“深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展”的決策部署，進(jìn)一步推動(dòng)我市企業(yè)上市和“新三板”掛牌，利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、總體思路
本著“企業(yè)自愿、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，按照“擇優(yōu)培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報(bào)上市一批”的工作思路，堅(jiān)持企業(yè)改制上市掛牌與推動(dòng)投融資體制改革相結(jié)合、與推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)相結(jié)合，強(qiáng)化要素保障，加大服務(wù)創(chuàng)新和政策扶持，努力促成一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市掛牌，加快推進(jìn)企業(yè)直接融資，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
二、工作目標(biāo)
力爭(zhēng)全市每年新增上市企業(yè)1-2家、改制輔導(dǎo)企業(yè)3家，每年保持35家以上重點(diǎn)上市后備企業(yè)。
三、建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)
（一）進(jìn)入重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)條件
1.企業(yè)注冊(cè)地在龍巖，依法成立且存續(xù)期滿兩年的股份有限公司或有限責(zé)任公司，法人治理結(jié)構(gòu)健全，經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，信用記錄良好，近兩年無(wú)重大安全或重大違法違規(guī)行為。
2.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主業(yè)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，成長(zhǎng)性好。
3.企業(yè)有明確的上市或掛牌計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或未來(lái)兩年內(nèi)可完成股份制改造。
4.企業(yè)最近兩年連續(xù)盈利且累計(jì)凈利潤(rùn)不少于800萬(wàn)元，或最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于400萬(wàn)元、營(yíng)業(yè)收入不少于4000萬(wàn)元（凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；或最近三年平均納稅額原則上不低于300萬(wàn)元（享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)減免部分可合并計(jì)算）。
（二）重點(diǎn)上市后備企業(yè)申報(bào)程序
企業(yè)自愿申報(bào)、各縣（市、區(qū)）和龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）上市主管部門(mén)推薦、市金融監(jiān)管局審核擇優(yōu)遴選。重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫(kù)實(shí)行滾動(dòng)管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整。
四、工作措施
（一）健全工作機(jī)制。及時(shí)研究制定企業(yè)改制上市掛牌規(guī)劃、推動(dòng)企業(yè)上市掛牌的重大政策措施，協(xié)調(diào)企業(yè)上市掛牌過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題和困難。充實(shí)日常工作機(jī)構(gòu)人員力量，經(jīng)常性走訪調(diào)研重點(diǎn)后備企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)后備企業(yè)的政策輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)做好上市掛牌的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。市金融監(jiān)管局定期對(duì)企業(yè)上市掛牌工作進(jìn)行督查，每季度對(duì)工作推進(jìn)情況、存在問(wèn)題等進(jìn)行通報(bào)，推動(dòng)企業(yè)上市掛牌加快進(jìn)程。
（二）開(kāi)辟“綠色通道”。樹(shù)立主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，加大服務(wù)創(chuàng)新，為企業(yè)上市掛牌提供高效、通暢、便捷的服務(wù)。市金融監(jiān)管局對(duì)企業(yè)改制上市掛牌過(guò)程中遇到的問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際，積極研究協(xié)調(diào)，為企業(yè)上市掛牌創(chuàng)造條件。
（三）加大工作宣傳。加大企業(yè)上市掛牌工作的宣傳力度，提高社會(huì)各界對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，為企業(yè)上市掛牌工作營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。
五、實(shí)行分類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)
（一）支持企業(yè)上市融資
1.對(duì)當(dāng)年度被列為省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，每家企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)1萬(wàn)元。
2.省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議并改制為股份有限公司，完成工商登記變更后，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元。
3.企業(yè)向福建證監(jiān)局申請(qǐng)輔導(dǎo)備案并被正式受理的，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元。
4.企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外證券監(jiān)管機(jī)關(guān)提出首發(fā)上市申請(qǐng)并被正式受理的，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元。
（二）支持企業(yè)“新三板”掛牌融資
1.省級(jí)重點(diǎn)上市后備企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂“新三板”掛牌服務(wù)協(xié)議并改制為股份有限公司，完成工商注冊(cè)登記，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元。
2.企業(yè)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司提交“新三板”精選層申報(bào)文件并被正式受理的，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。
3.“新三板”精選層掛牌企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外證券監(jiān)管機(jī)關(guān)提出上市申請(qǐng)并被正式受理的，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。
（三）其他扶持政策
1.對(duì)已經(jīng)上市且獲得過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)板的，不再享受本扶持政策。
2.企業(yè)向海峽股權(quán)交易中心提交掛牌交易申報(bào)文件并被正式受理的，給予企業(yè)一次性獎(jiǎng)勵(lì)25萬(wàn)元。
3.在不超出當(dāng)年上市掛牌扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金預(yù)算的前提下，市金融監(jiān)管局可會(huì)同市財(cái)政局根據(jù)國(guó)家最新政策、改革舉措和上市推進(jìn)工作的實(shí)際需要提出其他扶持獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，報(bào)市政府同意后實(shí)施。
六、申報(bào)程序
（一）申報(bào)時(shí)間。在滿足獎(jiǎng)勵(lì)條件后的一個(gè)年度內(nèi)按程序申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，逾期視同企業(yè)放棄申報(bào)。
（二）申報(bào)程序。本通知獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施涉及市級(jí)財(cái)力的，由相關(guān)縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）企業(yè)向當(dāng)?shù)厣鲜兄鞴懿块T(mén)提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，并出具5年內(nèi)不遷出本市的承諾書(shū)，相關(guān)縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）上市主管部門(mén)會(huì)同當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)提出初審意見(jiàn)后聯(lián)合行文報(bào)送市金融監(jiān)管局，市金融監(jiān)管局對(duì)材料進(jìn)行審核，經(jīng)5個(gè)工作日公示無(wú)異議后，會(huì)同財(cái)政部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定下達(dá)獎(jiǎng)勵(lì)資金；獎(jiǎng)勵(lì)資金未涉及市級(jí)財(cái)力的，由企業(yè)注冊(cè)地上市主管部門(mén)按當(dāng)?shù)匾?guī)定執(zhí)行，獎(jiǎng)勵(lì)文件抄送市金融監(jiān)管局。市屬企業(yè)直接向市金融監(jiān)管局報(bào)送申請(qǐng)材料。
七．預(yù)算績(jī)效及監(jiān)督管理
（一）市金融監(jiān)管局按照全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的要求，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金開(kāi)展績(jī)效目標(biāo)申報(bào)、事中運(yùn)行監(jiān)測(cè)、事后績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況實(shí)施績(jī)效監(jiān)控，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為改進(jìn)預(yù)算管理、編制以后年度部門(mén)預(yù)算、安排財(cái)政資金的重要依據(jù)。市金融監(jiān)管局按規(guī)定將上年度專(zhuān)項(xiàng)資金使用、績(jī)效自評(píng)情況報(bào)市財(cái)政局。
（二）各縣（市、區(qū)）、龍巖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（龍巖高新區(qū)）企業(yè)上市主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金的監(jiān)管，確保及時(shí)將資金撥付到位。獲得專(zhuān)項(xiàng)資金的企業(yè)收到資金后，應(yīng)按照國(guó)家財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，嚴(yán)格按照規(guī)定使用資金，并自覺(jué)接受監(jiān)督檢查和績(jī)效管理。
（三）資金使用管理中存在虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用等違法行為的，以及同一項(xiàng)目重復(fù)申報(bào)本專(zhuān)項(xiàng)資金支持等違反本通知規(guī)定行為的，按照預(yù)算法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。
八、其他事項(xiàng)
（一）上述政策措施中所涉及的獎(jiǎng)勵(lì)資金除第五大點(diǎn)第（一）點(diǎn)第1小點(diǎn)由市級(jí)財(cái)政承擔(dān)外，其余條款均按市級(jí)財(cái)政與新羅區(qū)、經(jīng)開(kāi)區(qū)受益財(cái)政各50%的比例分擔(dān)，市級(jí)財(cái)政承擔(dān)資金從當(dāng)年市級(jí)金融支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金和上級(jí)財(cái)政相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)資金中統(tǒng)籌安排。其余縣（市、區(qū)）可參照本通知，結(jié)合實(shí)際制定本地具體扶持措施，并報(bào)市金融監(jiān)管局備案。我市現(xiàn)有市級(jí)政策與本政策類(lèi)同的，同一企業(yè)、同一項(xiàng)目“按就高不重復(fù)”的原則享受。
（二）已享受本扶持政策的企業(yè)5年之內(nèi)不得遷出本市，并由市金融監(jiān)管局牽頭定期檢查，如不滿5年遷址市外的，已享受的扶持政策必須全額退回。對(duì)弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，全額追繳扶持資金，并記入企業(yè)信用檔案，觸犯法律法規(guī)的，依法依規(guī)處理。
（三）上述政策措施由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。實(shí)行期間遇有關(guān)法律、法規(guī)、政策調(diào)整或體制變更的，根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整。
（四）上述政策措施執(zhí)行期限為2021年1月1日至2022年12月31日，有效期2年。有效期屆滿后，有效期內(nèi)已滿足獎(jiǎng)勵(lì)條件的，需在下一年度執(zhí)行的，政策延續(xù)至執(zhí)行完畢。
龍巖市地方金融監(jiān)督管理局 龍巖市財(cái)政局
2021年8月9日
