各縣（市、區）人民政府，龍巖經開區（龍巖高新區）、廈龍合作區管委會，市直有關單位：
《龍巖市政府產業引導股權基金管理辦法》已經市政府同意，現印發給你們，請認真組織實施。
龍巖市人民政府辦公室
2021年2月8日
?。ù思鲃庸_）
龍巖市政府產業引導股權基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步提高財政資金使用效益，發揮財政資金的杠桿作用，規范龍巖市政府產業引導股權基金（以下簡稱市產業基金）的設立和運作，吸引社會資金投入政府支持的產業，推動我市產業轉型升級，助推實體經濟加快發展，根據《國家發展改革委關于印發〈政府出資產業投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發改財金規〔2016〕2800號）、《財政部關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、《福建省人民政府辦公廳關于印發〈福建省產業股權投資基金暫行管理辦法〉的通知》（閩政辦〔2016〕102號）、《福建省人民政府辦公廳轉發財政部關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（閩政辦〔2016〕104號）等相關文件精神及相關法律規定，結合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市產業基金，是指以財政性資金為引導，以非公開方式募集社會資金、按市場化方式封閉運作的市級政府產業引導股權基金，主要用于支持我市產業轉型升級、工業企業技術改造、新興產業發展、科技創新、完善產業鏈等領域，更好服務我市工業經濟高質量發展、招商引資、財源培植、上市后備企業培育等。
第三條 市產業基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作。
第四條 本辦法適用于市產業基金、市產業基金投資的各參股子基金以及市產業基金直接投資的龍巖市擬重點扶持發展的產業企業，經市政府批準另行制定管理制度或方案的項目可按照其管理制度或方案執行。
第二章 管理模式
第五條 成立龍巖市政府產業引導股權基金協調小組（以下簡稱“協調小組”）。協調小組由市政府常務副市長任組長，市金融監管、財政、國資部門主要領導任副組長，市金融監管、財政、國資、發改、工信、科技、商務、軍民融合等相關部門分管領導為成員。協調小組負責審定市產業基金的資金投入、直接投資事項以及子基金的設立（包括市產業基金的出資比例、投資方向等）等。建立協調小組會議機制，協調小組可定期或不定期召開會議，研究解決子基金設立及存續期的重大問題。涉及市產業基金直接投資產業項目的，須經市政府同意。
協調小組下設辦公室，由市金融監管部門和市財政部門牽頭，市金融監管部門主要負責牽頭對各方提出的子基金設立方案進行初審，引導社會資金參與，監管基金運營以及協調小組日常管理等事務，市財政部門主要負責財政性資金出資等相關事務，市發改、工信、科技、軍民融合、商務、國資等涉企部門負責各相關子基金的行業指導，幫助對接項目并予以必要支持，提供相關投資領域的投資信息和投資需求，做好與國家、省相關產業投資基金的對接和爭取工作等。辦公室主任由牽頭單位分管領導兼任，各司其職，協調小組各成員單位指定一名相關科室負責人作為辦公室聯絡員。
第六條 經市政府授權，市財政部門履行政府出資人職責，并委托龍巖文旅匯金發展集團有限公司（以下簡稱“文旅匯金集團”） 作為市產業基金的運作管理機構，代行出資人職責，由文旅匯金集團所屬龍巖市產業股權投資基金有限公司（以下簡稱“基金公司”）作為市產業基金的日常運作機構，基金公司對協調小組負責。
文旅匯金集團負責牽頭引入有實力的基金管理機構對基金實行市場化運作、專業化管理。文旅匯金集團主要職責包括：
（一）制定有效的考核評價辦法，對市產業基金進行績效目標管理，對基金管理機構進行評價與考核；
?。ǘ鸸炯盎疬\作進行監督管理，建立風險防控機制，確?；鸷戏ê弦庍\作；
?。ㄈ﹨f調小組交辦的其他事項。
第七條 基金公司主要職責包括：
?。ㄒ唬┙⑼晟频幕鸸芾碇贫?，制定基金具體運作規程；
?。ǘ└鶕f調小組確定的投資方向和投資原則，執行協調小組的決定，按照公開征集等市場化方式選擇子基金管理機構，根據可持續性和低成本的市場化原則，在子基金層面發揮市產業基金中政府資金的杠桿作用；
?。ㄈM直接投資項目或參股子基金及其管理機構開展盡職調查和入股談判，草擬、簽署投資協議，或子基金公司章程、有限合伙協議、合同等（以下簡稱“章程”）；
（四）對接產業投資人和主管部門，對接我市擬重點發展的產業領域內優秀的基金管理機構；
（五）根據投資協議或章程約定，向直接投資項目企業或各參股子基金委派代表，行使出資人權益，并及時向協調小組、相關主管部門以及文旅匯金集團報送子基金運作和監管情況；
（六）按一定比例注資子基金，并按約定履行對子基金出資義務，基金公司可視子基金實際運行情況，提出市產業基金投資額度調整建議，經文旅匯金集團審核后，報協調小組批準；
?。ㄆ撸┳龊脟矣嘘P基金信用信息登記系統的登記工作，跟蹤了解子基金運作情況，確保基金合法合規運作；
?。ò耍┢渌修k工作。
第三章 市產業基金的規模和資金來源
第八條 市產業基金中政府出資部分資金規模可根據龍巖市每年產業引導的需求及市場的容量安排逐年分期到資。
第九條 市產業基金政府出資部分主要資金來源：
?。ㄒ唬┙y籌各部門涉企部分專項資金;
?。ǘ┴斦隽抠Y金；
?。ㄈ┦屑墖衅髽I上繳的企業國有資本經營收益；
?。ㄋ模┥霞壯a助資金；
?。ㄎ澹┦挟a業基金的運行收益；
?。┦袊衅髽I混合所有制退出產生的資金；
?。ㄆ撸┢渌Y金來源。
第四章 基金運作和投資
第十條 市產業基金的運作模式主要有三種：一是對接社會資金設立子基金進行投資；二是直接投資龍巖市擬重點扶持的產業項目；三是參與其他政策性基金。
第十一條 市產業基金直接投資的產業項目僅限于我市重點扶持和鼓勵的產業項目，且產業項目的企業須在我市辦理工商登記。
第十二條 子基金的設立，根據實際情況可由市級行業主管部門、各縣（市、區）政府或基金公司等提出設立方案，由市金融監管部門牽頭會同有關部門初審，報協調小組研究決定。
第十三條 市產業基金在子基金中參股不控股，不獨資發起設立股權投資企業。
第十四條 子基金按照市場化方式獨立運作，依據章程約定進行基金募集、股權投資、管理和退出。
第十五條 市產業基金注資新設立的子基金，應符合以下條件：
?。ㄒ唬邶垘r市境內注冊，優先投資于龍巖市境內的企業，且投資于龍巖市境內企業（包括子基金招商引入落地我市的企業）的資金原則上不低于市產業基金對該子基金出資額的1.5倍，且不低于龍巖市各級政府對該子基金的出資總額，投資于龍巖市境內企業的資金總額的計算方法另行規定;
?。ǘ┲饕l起人（或合伙人）、子基金管理機構已基本確定，并草簽發起人協議、子基金章程；其他出資人（或合伙人）已落實，并保證資金按約定及時足額到位；
（三）所有投資者均須以貨幣形式出資；
?。ㄋ模┳踊饘蝹€企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的30%，且不超過子基金認繳金額的20%；經協調小組批準，子基金可投資于單個企業。
市產業基金根據各子基金的投資行業等具體情況確定對各子基金的出資額，最高不超過子基金注冊資本或承諾出資額的50%，且市產業基金不得作為普通合伙人承擔無限連帶責任，不能成為第一大股東或最大出資人。
第十六條 子基金的投資存續期暫定為10年左右，子基金中市產業基金的出資部分一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。子基金確需延長存續期限的，須報協調小組批準。
第十七條 子基金管理機構除具備國家規定的基金管理資質外，還應具備以下條件：
?。ㄒ唬┕芾韴F隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽，具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度；
?。ǘ┰瓌t上股權投資的經營管理規模不低于10億元，注冊資本不低于1000萬元，近2年有較好業績，或股東具有強大的綜合實力及行業龍頭地位；
（三）至少有3名具備5年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功案例；
?。ㄋ模C構及其工作人員無違法違紀等不良記錄；
（五）管理團隊具有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成社會資金的募集，對同時有意愿及能力履行資金募集兜底義務的管理團隊予以優先考慮；
?。┕芾韴F隊具備較強的專業產業領域的招商能力，有能力將政府擬扶持和鼓勵的產業企業項目招商引入龍巖市落地的予以優先考慮；
?。ㄆ撸┳踊鸸芾頇C構應參股子基金或認繳子基金份額，實繳出資額不低于子基金總額的1%，且符合中國證券投資基金業協會對合格投資者的相關要求。
第五章 風險控制和收益分配
第十八條 市產業基金及子基金各出資方應當按照“利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式。對于歸屬政府的投資收益和利息等，除明確約定繼續用于市產業基金滾動使用外，應按照財政國庫管理制度有關規定及時足額上繳國庫。市產業基金及子基金的虧損應由出資方共同承擔，政府及市產業基金應以出資額為限承擔有限責任。
為更好地發揮政府出資的引導作用，政府出資部分可適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。國務院另有規定的除外。
第十九條 市產業基金及子基金應當通過公開征集方式選擇具有相關托管業務資質、經驗的商業銀行進行托管，并且基金托管賬戶和資金募集結算賬戶的開戶行須在龍巖。托管銀行具體負責市產業基金及子基金的資金撥付、清算和日常監控；托管銀行應當定期提交基金托管報告。
第二十條 文旅匯金集團、市產業基金應當遵照國家有關財政預算和財務管理制度等規定，建立健全內部控制和外部監管制度，建立投資決策和風險約束機制，切實防范基金運作過程中可能出現的風險。
第二十一條 市產業基金及子基金不得從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；不得投資除并購重組和定向增發外的二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得從事其他法律法規規章和政策禁止從事的業務。
第二十二條 基金管理機構可按照基金實繳資本或出資額的一定比例收取年度管理費用，并與績效評價掛鉤，按照基金增值收益的一定比例提取業績獎勵，具體比例應在委托管理協議中明確。市產業基金每年向受托管理機構支付運營管理費用，并結合市產業基金考核情況，建立受托管理機構激勵辦法，具體辦法另行制定。市國資部門應將市產業基金的運作情況納入對文旅匯金集團的經營業績考核。
第二十三條 市產業基金委托受托管理機構管理，政府部門及市產業基金的受托管理機構不得干預所參股子基金對擬投資項目的市場化決策，但在所參股子基金及產業企業違法、違規和偏離政策導向的情況下，可按照章程約定，行使一票否決權。
第六章 基金的終止和退出
第二十四條 市產業基金直接投資形成的股權可采取上市、股權轉讓、回購等方式退出，有約定退出方式的，按章程約定收回。
第二十五條 市產業基金一般應當在存續期滿后終止。確需延長存續期限的，經市政府批準后，與其他出資方按章程約定的程序辦理。
第二十六條 市產業基金終止后，應當在出資人監督下組織清算，將政府出資額和歸屬政府的收益，按照財政國庫管理制度有關規定及時足額上繳國庫。
第二十七條 子基金中的市產業基金出資部分一般在子基金存續期滿后終止，存續期未滿如達到預期目標的，市產業基金的出資部分可通過事先設置的股權回購機制等方式適時退出。
第二十八條 市產業基金應與子基金的其他出資方在基金章程中約定，存在以下情形之一的，市產業基金可無需其他出資人同意提前退出：
（一）子基金方案確認后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的；
?。ǘ┦挟a業基金和政府出資撥付子基金賬戶一年以上，基金未開展投資業務的；
?。ㄈ┳踊鹜顿Y領域和方向不符合政策目標的；
（四）子基金未按章程約定投資的；
（五）其他不符合章程約定情形的。
第二十九條 子基金存續期滿時，子基金的續期或清算按章程約定辦理。章程未約定或約定不明的，由基金管理機構提出續期或清算方案建議，經各出資方同意后實施。
第三十條 市產業基金直接投資或設立子基金形成的出資權益回收、終止或退出時，應當按照章程的約定辦理；章程未約定的，應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估，作為確定市產業基金退出價格的依據。
第七章 監督和績效評價
第三十一條 市產業基金實施全過程績效管理。行業主管部門負責做好事前績效評估，制定績效目標和績效指標，開展績效監控，每年末基金實施績效自評。自評結果報協調小組辦公室和其他主要出資人審核。協調小組辦公室可組織有關部門對基金開展重點績效評價，主要評價政策目標實現程度、財務效益和管理水平?？冃ё栽u和重點績效評價結果作為基金存續、計提管理費的重要依據。
第三十二條 協調小組辦公室組織有關部門對市產業基金運作情況進行年度檢查，提出收益滾動發展方案，必要時引入第三方對資金使用情況進行風險評估。
第三十三條 市產業基金及其子基金應當按規定通過信息系統或書面報告等方式向發改、金融監管、財政等部門、行業自律組織報送基金信息。當子基金的運作出現重大或特殊事件時，基金公司應及時向協調小組辦公室報告。
第三十四條 市產業基金建立容錯糾錯機制，按照有關規定寬容在改革創新中的失誤錯誤。
第三十五條 市產業基金接受審計等部門的監督檢查。檢查發現問題按照法律法規規章和政策相關規定處理。
第八章 附 則
第三十六條 本辦法中“不低于”“不超過”“至少”“以上”等數量限定詞均包含本數。
第三十七條 本辦法具體解釋工作由市財政局、市金融監管局承擔。
第三十八條 本辦法自發布之日起施行，有效期三年?！洱垘r市人民政府辦公室關于印發〈龍巖市產業股權投資基金暫行管理辦法〉的通知》（龍政辦〔2016〕384號）同時廢止。
